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為深入貫徹中央金融工作會(huì )議精神，提升金融機構依法合規經(jīng)營(yíng)水平，培育中國特色金融文化，國家金融監督管理總局起草了《金融機構合規管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》共五章65條。主要內容包括：一是總則。明確《辦法》的制定依據、適用范圍、基本原則、相關(guān)定義和監管主體等。二是合規管理職責。分三節分別明確了董事會(huì )及高級管理人員的職責，首席合規官及合規官的設置與職責以及合規管理部門(mén)的職責與分工。要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級(計劃單列市)分支機構或者一級分支機構設置合規官。充分發(fā)揮首席合規官、合規官在合規管理體系中上下傳導、左右協(xié)調、內外溝通的核心功能，統籌推進(jìn)合規管理工作。強化業(yè)務(wù)條線(xiàn)的主體責任、合規部門(mén)的管理責任和內部審計的監督責任，做到有機統籌、有效銜接。三是合規管理保障。完善首席合規官及合規官、合規管理部門(mén)及人員履職的相應保障措施。要求金融機構為合規管理部門(mén)配備充足、專(zhuān)業(yè)的合規管理人員，通過(guò)合規人員的專(zhuān)業(yè)性提升合規管理的有效性。明確首席合規官及合規官的參會(huì )權、知情權、調查權、詢(xún)問(wèn)權、建議權、預警提示權等履職保障。四是監督管理與法律責任。明確相關(guān)行政處罰及其他監管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規官及合規官等未能有效實(shí)施合規管理的違法違規行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。五是附則。明確《辦法》施行日期及過(guò)渡期等事項。

金融監管總局表示，將認真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步修改完善《辦法》并適時(shí)發(fā)布實(shí)施，督促指導金融機構全面提升合規經(jīng)營(yíng)能力，確保經(jīng)營(yíng)管理和員工履職行為在依法合規軌道上穩步推進(jìn)。

(來(lái)源：金融時(shí)報)